FSC受控木材企業評估標準

FSC受控木材企業評估標準 FSC STD-40-005（V2-1）

（2006年10月4日董事會批準；2007年4月執行董事批準作少量修改）

前言

制定FSC認證標準目的是幫助企業避免買賣非法采伐木材、傳統和公民權利受到侵犯的森林采伐的木材、從高保護價值受到威脅的森林采伐的木材、由轉變為人工林或非林業用地的森林采伐的木材，以及從轉基因森林的木材。

為了同FSC認證材料進行混合，本標準允許公司向FSC產銷監管鏈企業提供FSC受控木材。它允許公司證明正在盡最大努力避免買賣非法采伐的木材，支持國際森林執法、治理和貿易項目。它允許公司實施自己的可靠的材料來源政策。

本標準是為公司評估FSC受控木材專門制定的，可以使生產商避免將不可接受的木材同FSC認證材料混合。本標準允許公司極大地降低買賣來源不可接受的木材的風險。希望向FSC認證公司或遵守本標準的公司提供FSC受控木材的森林經營企業自身應該符合森林經營企業的FSC受控木材標準（FSCSTD-30-010）。

本版本說明

2004年9月，為了FSC認證產品的混合目的，FSC董事會批復一套允許FSC認證公司買賣受控的非認證木材的標準（FSC受控木材公司評估標準FSC STD-40-005和森林經營企業的FSC受控木材標準FSC STD-30-010）。

“受控木材”這個術語是2004年FSC為定義“不可接受”木材而提出來的?？紤]到實際應用的經驗和解決突出問題，在2005年，委托FSC國際中心對新的“FSC受控木材”標準進行檢查和修改。

在2005年7月、2006年4-5月和8-9月公開評議反饋，以及FSC技術工作組在2005、2006年4次會議的修改之后，制定了適用于公司FSC受控木材評估標準（FSC STD 40-005，2-0版）。

目標盒(Intent boxes)對本標準進行了解釋，有助于使用者理解要求說明。

2-1版對2007年4月FSC執行董事批準的原2-0版進行修改，以消除舊版的一些不一致內容。

本標準的使用說明

如果沒有另外說明，可以認為本版本在所有方面均是標準化的，包括范圍、標準生效期、參考資料、術語和定義、表格和附錄。

目錄

A范圍

B 標準的生效期

C參考資料

D 術語和定義

第1部分：質量體系要求

1.公司政策

2.程序

3.培訓

4.紀錄

第2部分：FSC受控木材供應要求

5.鑒別供應商

6.來自FSC認證供應商的FSC認證原料

7.來自FSC認證供應商的FSC受控木材原料

8.來自非FSC認證供應商的FSC受控木材原料

9.非受控木材原料

10.在CITES上列出的樹種

第3部分：風險評價和驗證程序

11.風險評價

12.來自低風險產地木材供應商的驗證程序

13.沒有說明產地風險的木材供應商的驗證程序

14.申述機制

第4部分：FSC受控木材的銷售

15.供給FSC受控木材

附錄

附錄1 術語解釋

附錄2 風險評估標準

附錄3 公司驗證程序的要求

附錄4 有關FSC受控木材的聲明條款

A 范圍

本標準將幫助FSC認證公司避免買賣下列來源的木材：非法采伐木材、以侵犯傳統和公民權利采伐的木材、高保護價值受到威脅的森林采伐的木材、轉變為人工林或非林業用地的森林采伐的木材，以及來自轉基因森林的木材。本標準適用于生產、加工、運輸和買賣帶有FSC混合產品標簽的林產品中的產品組的非認證部分。它也適用于為了同FSC認證材料進行混合，希望向FSC產銷監管鏈運作提供FSC受控木材的FSC產銷監管鏈認證的貿易商。本標準也適用于非木材林產品

對于通過公司驗證項目從FSC認證供應商那里采購原料的公司來說，本標準對全部要求作了詳細說明。

注釋：要求所有的FSC產銷監管鏈活動遵循本標準，包括FSC認證產品和產品組的非認證材料，無論這些企業是否依據FSC百分比政策聲明（FSC-POL-40-001）或生產企業的FSC產銷監管鏈標準（FSC-STD-40-004）獲得認證。

B 本標準的生效期

標準FSC-STD-40-005（2-0）已經獲得FSC董事會的批準。本標準經FSC技術工作組在2005年和2006年4次會議討論，以及在2005年7月和2006年4-5月經利益相關者公開評議后起草。本標準的初級生產商的生效期是2007年1月1日，二次生產商和小企業的生效期是2008年1月1日。

生效期

標準文件的“生效期”確定為新標準被認證機構在目標對象評估中應用的日期。這意味著目前獲得COC認證和生產FSC混合材料的初級生產者將在2007年年度審核期間將依據本標準進行評估。

初級生產商

對于本標準而言，初級生產商是是將圓材加工為原料而不是加工成圓木的過程。這些公司包括鋸材廠、紙漿廠、膠合板廠等。

注釋：供給的圓木作為輸出材料還在儲木場不能看作初級生產商。

C 參考資料

FSC生產企業產銷監管鏈標準 FSC-STD-40-004

FSC森林經營企業受控木材標準 FSC-STD-30-010

SLIMF合格標準 FSC-STD-01-003

FSC授權和ILO 協議 FSC-POL-30-401

D 術語和定義

術語和定義在FSC-STD-01-002術語表中列出。與本標準有關的主要定義參見附錄1。

第1部分：質量體系要求

1 公司政策

1.1公司應該有一個獲得公司最高管理層的認可的書面公開政策承諾，盡最大努力避免買賣和獲得來自下列種類的木材或木材纖維。

a) 非法采伐木材。

b) 以侵犯傳統和公民權利采伐的木材。

c) 高保護價值受到威脅的森林采伐的木材。

d) 轉變為人工林或非林業用地的森林采伐的木材。

e) 來自轉基因森林的木材。

2 程序

2.1 公司應制定包含本標準規定的所有可行部分的程序或操作規程。

2.2 公司應確定負責執行每個程序或操作規程的人員（或崗位）。

3 培訓

3.1 公司應確定執行本標準所需所有員工的培訓要求。

3.2 應向確定的所有員工提供培訓。

3.3 公司應保留執行本標準而進行人員培訓的記錄。

4記錄

4.1 公司應保留證明符合相應標準要求的紀錄。記錄至少保留5年。

第2部分：FSC受控木材供給要求

5 供應商鑒別

5.1公司應對其原料供應做以下分類：

a）FSC認證木材；

b）依據FSC-STD-30-010 或 FSC-STD-40-005來自認證公司的FSC受控木材；

c）在公司的FSC受控木材驗證項目中所包含的木材；

d）非受控木材；

5.2

公司應保留一份木材和木材產品所有供應商的最新資料，這些供應商包含在公司FSC受控木材驗證項目中。公司對供應商應做以下記錄：

a) 供應商名稱和地址；

b) 描述提供的木材；

c) 提供木材的種類和數量，以及有關的采購文件。

6 來自FSC認證供應商的FSC認證原料

6.1 對FSC認證木材供應商，公司應確保：

a) 由FSC認證供應商作為FSC認證提供所有木材(FSC完全, FSC混合或 FSC回收)應該容易識別。

b) 作為FSC認證提供所有應附有包含涉及每個產品批次或有關運輸的證明文件，并于提供的發票完全吻合。

c) 運輸證明文件和發票應寫明供應企業的FSC認證編號。

6.2 公司應驗證供應商具有有效的FSC證書。

7 來自FSC認證供應商的FSC受控木材原料

7.1 對FSC受控木材供應商，公司應確保：

a) 由FSC受控木材認證供應商作為FSC受控木材提供所有木材應該容易識別。

b) 作為FSC受控木材提供所有木材應附有容易識別每個產品批次的證明文件，以及與提供的產品發票完全吻合的證明文件。

c) 運輸證明文件和發票應寫明供應公司的FSC受控木材編碼。

7.2 公司應驗證供應商持有包括范圍在內的受控木材的有效FSC產銷監管鏈證書，或有效FSC受控木材證書。

注釋：在FSC受控木材的采購文件上應注明供應商的受控木材編碼

8 來自非FSC認證供應商的FSC受控木材原料

8.1 對于加入企業自己的FSC受控木材證明項目的木材供應商來說，公司應：

a) 鑒別和保留所提供木材的國家和產地的記錄。

產地

產地的概念對于本標準來說是重要的（見附錄1：術語注解）。依據最近FSC授權機構（這些機構依次為國家倡導機構、FSC地區辦事處和FSC國際中心），或依據可以被持續跟蹤與FSC受控木材有關的類目，公司應清楚原產地的實際定義。為保證企業一致性地在國家和地區水平上實施FSC受控木材標準（FSC-STD-40-005），這一點是需要的。

b) 確保保留所需的證明木材原產地的證明文件。應該包括合法的運輸證明文件和原產地森林經營單位的購買證明。

c) 為證實提供文件的真實性。詳細說明和履行正規的檢查程序，以證實木材的原產國和原產地。

由于不同地區、國家和國家之內的條件的差異，以及依據供應商的規模和數量，標準不宜設立具體時間來證實8.1

c中的證明文件的真實性。公司應依據其條件設立這個時間。公司應向認證機構提出采用某個時間的理由。

9 非受控木材原料

9.1 對于非受控木材的供應商，公司應建立一種制度，以確保這種木材不與符合本標準要求的木材或FSC認證木材混合。

10 列入CITES名單的樹種

10.1

不管供應商是否經過FSC認證，出口在瀕危野生動植物國際貿易公約（CITES）附錄1、2或3中列出所有木材種類，應附有相應證明書或出口許可證。

第3部分：風險評估和驗證項目

FSC-STD-40-005的這部分內容適合于從非FSC認證供應商那里購買木材的公司，或希望提出或實施其自己的FSC受控木材認證項目的公司。

11 風險評估

11.1

對于列入公司自己的FSC受控木材認證項目的供應商，公司應根據本標準附錄2列出的方法和標準，以及1.1節概述的不可接受的來源，確定原產地是否屬于低風險區。

注釋：由公司完成的風險評估，至于其技術資格或適合情況，應接受FSC授權的認證機構的審查。

11.2 公司風險評估的結果應公開公布。

注釋：FSC將發布認證公司的所有風險評估結果。

11.3來自未被鑒定為高風險林區的木材可以被認為是低風險林區的。

11.4 在對產地的低風險提出質疑地情況下，應該對未確定風險的原產地進行分類。

12 確定為來自低風險地區的木材供應商的驗證項目

12.1 上面1.1節確定為來自低風險地區的木材，以及列入公司驗證項目的木材，公司可以作為FSC受控木材處理。

12.2 在公司驗證項目中未被確定為來自低風險地區的所有其他木材，應該按照標準13節的具體要求對它們進行評估。

13 未被確定風險地區的木材供應商的認證項目

13.1

對于未被證實是低風險地區的所有木材，公司應該在其驗證項目中列入產地的森林經營單位，按照附錄3的具體要求對其進行驗證。

注釋：公司驗證項目每年應該至少接受FSC授權的認證機構的1次審核。

13.2

公司驗證項目的野外評價結果應該根據FSC授權的認證機構的要求向其提供，包括作為公司評價結果確定的不同意或補救措施的具體說明。

13.3

在FSC國際中心、FSC地區辦事處或FSC授權國家倡導機構提供的地方，對于未被證實是低風險地區的木材供應，公司應該采用這種指導或解釋。

14 申述機制

14.1

公司應該實施一種機制來處理關于受控木材供應商有證據支持的申述，不管供應商的木材是否來自低風險地區。這種辦法至少包括：

a) 在收到2周內，對申述提供的證據進行評價；

b) 在收到2月內，對值得考慮的證據進行野外核實；

c) 如果不符合FSC受控木材要求，應該建立將供應原料和供應商排除在公司FSC受控木材范圍的程序；

d) 一旦已經證明符合FSC受控木材要求，要有確保供應商能夠提供FSC受控木材的程序；

e) 收到的所有申述和采取行動的記錄。

14.2

在認為低風險的地方，不符合FSC受控木材要求時，公司應該報告FSC國家倡導機構或FSC地區辦事處和FSC授權的認證機構。

14.3 在認為低風險的地方，經常不符合FSC受控木材要求時，公司應該復查他們的風險評估。

第4部分：FSC受控木材的銷售

15 FSC受控木材的供應

15.1 提供FSC受控木材任何企業應該持有FSC授權的認證機構頒發的FSC產銷監管鏈有效證書。

15.2 企業應該在FSC受控木材的所有銷售發票上提供下列材料：

a) 買主的姓名和地址;

b) 發票開出的日期;

c) 產品說明書;

d) 銷售的產品數量;

e) 有關的產品批次或運輸證明，完全與買主收到的貨物發票一致;

f) 由FSC授權的認證機構頒發的FSC受控木材編號。

15.3 銷售FSC受控木材的所有發票和運輸證明應為所有產品提供清楚的FSC受控木材產品說明書。

附錄1：術語表

企業對企業的信息交流:在產品資料上的產品聲明不針對產品進一步生產加工或貿易的其他企業。企業對企業的信息交流不是對最終消費者和企業信紙上商標使用做出的的聲明。

生物多樣性熱點： 全球25個最豐富且最受威脅的動植物聚集地。

公民權利：依據公民身份而賦予的個人權利，如平等對待、可以選舉、工作等。

公民權利的侵犯：對公民正當權利的侵犯。

公司：符合本標準的機構或單位。

地區：一個國家內的一般地理定義，它對受控木材范圍和木材來源具有相似的特征和相似的風險。它可以是縣、產地或流域，通常是生態區的一個子集。

生態區：包括自然群落的地理區綜合體的大范圍土地或水域

(a) 共享大多數的物種和生態動力;

(b) 共享類似的環境條件;

(c) 為長期存在以臨界的方式在生態上互相影響。

FSC受控木材：公司避免購入的木材種類在FSC-STD-40-005中1.1節作了概述。

轉基因生物（GMO）：通過基因結構改變的方式誘導的生物。

轉基因(GM)樹木：樹木獲得的GMO。

高保護價值森林（HCVF）：指具有下列一種或多種屬性的森林：

a）具有全球、地區或國家影響的森林區：生物多樣性價值的富集區（如地方性、瀕危物種、殘遺種）；或包含大的景觀水平的森林或森林經營單位，在那里若沒有天然產生的物種，大多數生存的種群以自然分布和豐度格局存在。

b）包含珍稀、受威脅或瀕危生態系統的森林區。

c）在重要位置提供自然狀態的基本服務（如流域保護、侵蝕控制）的森林區。

d）對滿足當地社區的基本需求（如生計、健康）具有重要意義的森林區，或對當地社區的傳統文化特性（作為當地社區共同的文化、生態、經濟或宗教意義的地方）。

非法采伐的木材：在當地或管轄范圍違反關于采伐的相關法律而采伐的木材，不管采用何種采伐方式，以及是否支付相關稅金和特許費。

原住居民：在來自于世界其他地方的、具有不同文化或種族起源的人們到達那里時，他們目前始終全部或部分地居住在一個國家的每個地區，通過征服、殖民或其他方式，使他們處在非主流或殖民狀態的居民的后代；他們如今主要遵從其特有的社會、經濟和文化風俗和習慣生活，而沒有遵從目前所處國家的主流人口的國民、社會和文化習俗生活的居民的后代（FSC原則和標準，2000）。國際勞工部的169號協定涉及到土著居民和部落居民，適合于本標準的定義和條款。

完好的森林景觀：完好的森林景觀是極其輕微地受到人類經濟活動干擾的區域，森林和非森林生態系統的范圍在500平方公里以上，寬度至少10公里。

低風險林區：在FSC-STD-40-005的1.1節被列為木材供應低風險的森林區。

產品面：應用于產品標簽、包裝或標記方面的術語。產品上標簽或標記包括產品附屬物、印刷符號、零售包裝、保護性包裝和塑料包裝。

產地：木材/纖維的采伐樹木所在的森林區。

銷售材料的地點：商店、生產場所、展覽會等陳列的廣告和宣傳材料。在專門場合向最終消費者提供銷售產品。

程序：進行一項活動或過程的具體方法。程序可以用文件證明，也可以不用文件證明。

宣傳應用：該術語應用于所有陳述、保證、商標，以及應用于宣傳產品、公司或機構；包括廣告、宣傳材料、銷售或有關活動，不包括未列入產品面范圍的部分。

銷售和運輸文件：買主和賣主之間商品交易的證明文件，包括產品規格和說明書。銷售和運輸證明文件可以包括訂單確認、發票、交付記錄和包裝清單。

區分和識別符號：在加工前運輸和貯藏期間用來識別原料或半成品的標識或標簽。這些標識不適用于銷售的終點，或不能用來表示銷售場所的產品或用于對消費者和公眾進行產品展示。

小規?；虻蛷姸冉洜I的森林（SLIMF）：在在木材采伐的規?；驈姸确矫鏉M足FSC具體要求的森林經營單位，認證機構可采用改進后的評價程序對其進行評價。在SLIMF合格條件標準（FSC-STD-01-003）中規定了

可適用的FSC要求。

小企業：雇員15人以下，包括全職、兼職和季節性雇員；或雇員25人以下，年營業額100萬美元以下。

來源：見“產地”。

供應商：提供商品或服務的公司或經紀人。

受到威脅：存在著繼續生存的不確定幾率。在本標準中，對于“受到威脅”應在生態區范圍來考慮。

傳統權利：由長期的習慣或風俗而形成的不斷循環和獲得長期默許的權利，這種權利在地理和社會單元具有法律效力。也稱為傳統權利。

傳統權利的侵犯：侵犯當地的傳統權利。

極有限范圍：在任何1年受影響的面積不超過FMU面積的0.5%，以及不超過FMU面積的5%。

附錄2：評價風險的方法和標準

就本標準的意圖而言，風險評估需要采用預防措施。因此，在依據本標準1.1節的要求通過嚴格的風險評估之前，認為全世界任何地方都有高風險的可能。風險評估在開始時采用大的尺度。如果依據本標準1.1節的要求確定低風險，所給定的條件不是很一致的話，尺度應該進一步縮小。在條件足夠一致之前，風險評估應該保持低尺度。在國家層次某些一致的條件下，確定風險是可能的，而在許多不一致條件下，確定風險只能在地區或地方層次，或在生態區層次。

如果依據本標準1.1節的要求，認為原產地是低風險的，公司應該利用下列標準和指標來確定。采用這些標準的公司也應該考慮在FSC風險登記中獲得的信息。公司也可以尋求所在國FSC授權的國家倡導機構或FSC地區辦事處的幫助，以確定原產地是否是低風險的。

FSC風險登記將設定一個FSC受控木材的中央信息站點。它通過依據本標準認證的公司風險評估結果的公開發布使FSC受控木材證書透明和可信。此外，FSC風險登記將是一個風險評估的信息資源中心，包括實施風險評估的工具。

A 一般要求

1對于每個FSC受控木材類目，像本標準1.1節所敘述的那樣，風險評估在開始時采用大的尺度，這通常是指在國家層次或州層次。如果一個可靠的“低風險”鑒定是在國家層次或州層次做出的，就不需要進行低層次（如地區）的額外評估。如果沒有進行可靠的高層次（如國家或州）的低風險鑒定，才需要進行低層次（如地區）的風險評估。

2 FSC授權的國家倡導機構已提供附錄2關于國家和地區解釋或指導的地方，這種解釋將是有說服力的。FSC國家倡導機構的目錄見：www.fsc.org。

3 公司可以證明低風險（無論以何種尺度，無論是地區還是國家）的地方，不需要實施附錄3（FMU層次）的程序，除非有充分的證據證明個別來源不符合本標準1.1節FSC受控木材的要求。

每個FSC受控木材類目的標題在本標準中不是規范的。因為這些廣義類目標題（如以違反傳統和公民權利采伐的木材）范圍內的FSC受控木材是類目標題，每個類目中的標準不是確定要求的規范表述，而標準包含這種對森林特有權利和FMU影響范圍的子集，例如工人權利、傳統權利和土著居民權利。

B 每個FSC受控木材類目的具體要求

1 非法采伐木材

非法采伐是一個潛在的難以定義的廣義術語。對于一個特定地區的風險評價而言，這個術語需要解釋采用一種可測的和有意義的方式。當非法采伐對森林、人類和社區構成威脅時，應該認為對這個地區具有廣義上的風險。輕微違法和問題，例如，采伐劃撥區的少許地理偏差、文件歸檔的滯后，或小額的運輸違法，應該不能看作具有廣義風險的活動或地區。

非法采伐在一個管理良好的森林區內系統地發生。因此，可以采用管理標準來評價特定地區的非法采伐的風險。這些標準包括：

--察覺到的森林活動的腐敗程度

--揭露或減少非法采伐的信息的透明度

--關于非法采伐關鍵數據和文件的滿意度

--關于非法采伐的獨立報告

非法采伐木材的要求信息來源的例子

1.如果存在下列有關森林管理的指標，可以認為原產地是非法采伐的低風險地區

1.1在該地區實施依法采伐的證據FSC 國家倡導機構 (見www.fsc.org);

國際事務皇家研究所(www.illegal-logging.org);

環境調查機構(www.eia-international.org);

全球認證: (www.globalwitness.org);

Telapak (for Indonesia - www.telapak.org);

英國政府國際發展局(DFID)

EU FLEGT 進程:

http://ec.europa.eu/comm/development/bod

y/theme/forest/initiative/index_en.htm

透明度國際指標(www.transparency.org) 腐敗感知

WWF (www.panda.org);

ELDIS (www.eldis.org) 地區和國家簡介

www.cites.org

NGOs和有關的利益相關者

1.2在該地區表明合法采伐和木材采購的證據，包括頒發特許權和采伐許可的健全和有效的制度

1.3很少有證據或報告表明該地區存在非法采伐

1.4很少感覺到關于采伐許可的頒發以及采伐、木材貿易的法律實施的其他方面的腐敗

2 侵犯傳統或公民權利采伐的木材

公民權利是社會中每個人享有的權利，如平等對待，選舉和工作的權利。這些權利通常包含在國家憲法之中。

傳統權利是由長期的習慣或風俗而形成的不斷循環和獲得長期默許的權利，這種權利在地理和社會單元具有法律效力，如當地社區出入森林拜祭宗教的場所。

關于侵犯傳統或公民權利采伐的木材的要求資料來源的例子

2.如果存在下列有關侵犯傳統、公民和集體權利的指標，可以認為原產地是非法采伐的低風險地區

2.1該國家沒有被聯合國安全理事會禁止木材出口如自2003年7月以來，利比里亞被聯合國安理會禁止木材出口（www.un.org/esa/africa/UNNews

Afica/timber.htm）

環球目擊者（一個國際非政府組織）www.globalwitness.org

2.2國家或地區不是一個沖突性木材產區（如USAID沖突性木材的規定）剛果民主共和國非法開發自然資源和其它形式資源的專家組最終報告（2002）的附錄Ⅰ和附錄Ⅲ（S/2002/1146）www.naturalresources.org/minerals/CD/docs/other/N0262179.pdf

沖突性木材：亞太地區問題分析. 第一卷. 綜合報告.

2003年6月，可從以下網址獲?。簑ww.usaid.gov/hum_response/oti/pubs/vol1s

ynth.pdf

www.usaid.gov/hum response/oti/pubs/vol1synth.pdf

2.3在原產地沒有證據表明存在童工或違反ILO基本原則和權利FSC國家倡導機構和地區辦事處www.fsc.org

ILO國家辦公室

2.4在解決傳統權利沖突中的公認的和平等的程序，包括使用權、文化權利和傳統文化特點FSC國家倡導機構和地區辦事處www.fsc.org

地方群眾組織

地區風險登記中的當地社區協會

國家出處（如土地要求協議的紀錄，包括過程、概要和法院判決）

2.5在原產地沒有證據表明違反ILO關于土著和部落居民的169公約FSC國家倡導機構和地區辦事處www.fsc.org

ILO國家辦公室

3 來自高保護價值受到威脅的森林中采伐的木材

對于這個類目的風險評估來說，公司應該首先評價在生態區中是否存在受到威脅的高保護價值。如果生態區中存在受到威脅的高保護價值(HCVs)。公司應該在地區層次評價森林經營活動同HCVs的關系。

注釋：在這個標準情況下的威脅意味著生態區中HCVs的繼續生存或存在具有不確定命運。

如果森林出現下列情況，表明森林經營活動對HCVs的威脅較大：1）生態區中存在大量的HCVs，如遺傳多樣性、物種多樣性、原始狀態、地方性和聚集處、生態系統多樣性。2）生態區中的HCVs已經處在威脅之中。為確定保護HCVs和HCVs威脅的重點，許多組織在鑒別HCVs地區方面已經作了大量的工作。

在這一節提出2個指標來確定HCVs的風險。第一，通過幫助信息可確定HCVs的風險，如WWF、保護國際、IUCN

、WRI和綠色和平組織。第二，可通過保護方案來確定低風險地區，如確保生態區中HCVs的繼續存在的保護區、法律制度和要求。

如果滿足指標3.1

或3.2，以及滿足本附錄指標2.4，在關鍵情況下提供自然狀況的基本服務的HCVs和滿足當地社區基本需求的HCVs可認為是低風險的。在解決有關地區的傳統權利（包括使用權、文化權利或傳統文化制度）沖突中具有公認的、平等的程序。

來自高保護價值受到威脅的森林中采伐的木材的要求信息來源的例子

3如果符合下列條件，可認為該產地就高保護價值受到威脅而言是低風險的：

1） a)滿足指標3.1

2） b)指標3.2消除（或顯著減少）造成產地不符合3.1的威脅

3.1在有關層次的森林經營活動在生態區上對重要的高保護價值不構成威脅FSC關于HCVFs的文件：www.fsc.org

生態區定義和知識：

http://www.worldwildlife.org/science/ecoregions.cfm

由保護國際確定的生物多樣性熱點的地區

由保護國際直接確定為生物多樣性熱點重要組成的生態系統和社區

由世界野生動物基金確定為全球200個生態區，以及由www作為瀕?；蛭＜北Ｗo狀態評估的森林、林地或紅樹林生態區。若全球200個生態區包含多個陸地生態區，以保護狀態而不是以臨界的瀕危狀態對亞生態區進行評估，可以認為全球200個生態區中的某個生態區是低風險的。

由世界保護聯盟確定為植物多樣性中心的地區

由保護國際確定為高生物多樣性的地區，森林生態系統的面積大于500 km2

由世界資源研究所或綠色和平組織確定為待開發的完整森林景觀的地區(www.intactforests.org)

3.2具有一個有力的保護體系（有效的保護趨合理法），以確保生態區HCVs 的存在FSC國家倡議機構

簽署生物多樣性保護公約

https://www.biodiv.org/world/parties.asp

表明完善保護區網的進展，如最新森林生態系統國家報告的綜合分析https://www.biodiv.org/reports/list.aspx?type=for

4 由森林和其他森林生態系統轉變為人工林或非林業用途的地區采伐的木材

這一類目的目標是避免從天然林和半天然林發生重大破壞的地區獲得木材。鼓勵FSC國家倡導機構和FSC地區辦事處對國家和地區森林的大幅度減少的解釋提供指導。

關于由森林和其他森林生態系統轉變為人工林或非林業用途的地區采伐的木材的要求信息來源的例子

4至于將森林轉變人工林或非林業用途，如果符合下列指標，即可認為原產地是低風險的。

注釋：將人工林轉為其他土地用途不能看作轉變。

4.1天然林和其他天然森林生態系統不發生凈的減少或沒有明顯減少（每年>0.5%），如表示異議的熱帶大草原。FAO GOFC-GOLD全球森林和土地覆蓋動態評述FAO全球森林資源評價保護國際地區分析項目

馬里蘭大學地理系

UNEP/GRID –早期預警和評價部

SERVIR –Mesoamerica地區監測和可視系統

剛果盆地森林合作伙伴和CARPE

CEC合作研究中心

INPE-PRODES –巴西國家空間研究所

Hansen, M., DeFries, R., Townshend, J.R.,

Carroll, M., Dimiceli,C., Sohlberg, R. 2003. 500 m

MODIS植被連續的土地

馬里蘭公園學院：全球土地覆蓋機構

國家數據來源

FSC國家倡導機構和地區辦事處。聯系：www.fsc.org

5 由種植轉基因樹木的森林中獲得的木材

關于由種植轉基因樹木的森林中獲得的木材的要求信息來源的例子

5就轉基因樹木的木材而言，如果符合下列指標，即可認為原產地是低風險的：

1） 在國家或地區轉基因樹木沒有商業性利用。

2） 轉基因樹木商業性利用需要特許，或對商業性利用不予特許

3） 國家禁止轉基因樹木商業性利用FAO, 2004.林業生物技術的回顧，包括基因轉移.森林基因資源

工作報告FGR/59E.森林資源開發局，森林資源處，羅馬：http://www.fao.org/docrep/008/ae574e/AE574E00.HTM

國家和地區數據來源

附錄3：公司驗證項目的要求

實施沒有劃入低風險地區的FSC受控木材驗證項目的公司應確保符合以下具體要求。

注釋：公司可選擇提出自己的驗證項目，或委托另外機構來做。

A 一般要求

1 公司驗證項目

1.1 依據本標準第1部分1.1節的類目，公司驗證應提供由供應商那里獲得木材是受控的證據。

1.2 由具有足夠專業技術和知識的人員進行驗證，以便能夠按照以下要求完成驗證。

1.3 對于沒有被認定是低風險的5個類目，公司應確定和提供證明木材符合FSC受控木材要求所需的證明文件和其他證據。

1.4 公司應確保所需的證明文件和其他證據可以被FSC授權的認證機構得到。

1.5

公司應確定和實施定期（至少1年1次）的驗證審核程序，以確認證明文件和其他證據的真實性。審核程序應包括同有關的利益相關者協商，人員訪談和采伐地的現場訪問。

1.6  驗證審核次數應依據下面1.8的取樣來確定。

1.7 公司應把FMUs作為取樣的類似單元。每個單元內的差異性應該最小。在本標準相似性的含義為：

a）林型（如天然林、人工林）；

b）地理位置（區）；

c）經營范圍（如SLIMF）

1.8

對于每個相似的FMUs，公司應至少選擇單元數量平方根的0.8倍用于1年1次的評估?！　　　τ谌咳〉肧LIMF資格的FMUs，至少選擇單元數量平方根的0.6倍。下表提供取樣強度的一些例子。

y（用于抽樣的FMUs的總數）X（抽樣數）=0.8√yX（對于SLIMF的抽樣數）=0.6√y

111

2-721

8-1132

12-2433

25-3943

40-4454

45-5655

n0.8√n 0.6√n

1.9 現場驗證的樣本應隨機確定。

1.10 在接受木材后應及時進行驗證審核。

1.11 征求工作人員和工人的意見不應由公司代表陪同。

1.12 驗證審核的所有報告或記錄至少保留5年，包括驗證結論、驗證的范圍和驗證人員的經驗和資格。

1.13 FSC授權的認證機構和FSC認可的人員可以要求獲得驗證審核的報告或記錄。

注釋：必須由FSC授權的認證機構進行現場驗證。

B 具體要求

依據風險評估中認為不是低風險的類目，這個部分規定公司驗證項目需評估的具體要求。

注釋：公司應提出驗證項目的補充辦法，以確保符合本標準的目標，避免木材來自本標準第1部分1.1節列出的5個類目。

1 非法采伐的木材

1.1　依據下面表1概述的要求，公司應證明所獲得的木材符合有關采伐的所有法律。

注釋：在取得表1中的證明文件時，公司應驗證供應商獲得許可證和特許權采用的法律程序。

表1

要求驗證的可能手段

注釋：將驗證手段作為引導。為證明符合要求，公司可使用其他證據

1采伐的法律許可的證據特許權或采伐許可（由有關機構批準）

2符合相應經營規劃要求的證據依據地方機構的要求，獲批準的經營規劃或同等的文件證明

3相應采伐限制的具體說明具體說明法定采伐限制的證明文件，如徑級限制、樹種限制、材及限制

4由指定采伐區域采伐木材的證據，如不是來自不允許采伐的受保護地區表明采伐區域的地圖或記錄

5采伐率在適合限度范圍的證據表明采伐的數量、材積和樹種的記錄

6木材采購的證據采購合同、發票

7特許費或其他費用的證據，如采伐費證明付費的官方紀錄

8符合相應CITES要求的證據在FMU采伐和出售樹木種類的最新名錄。在CITES附錄I

–III中列出的樹種的最新名錄

9符合木材運輸文件的證據包含相應樹種和材積清單的運輸或銷售許可證的復印件

1.2  公司應證明對采伐的種類和質量進行正確分類

2 以侵犯傳統和公民權利采伐的木材

2.1

公司應證明在生產木材、地域廣闊、包含許多利益和主要各方對爭議還達成解決辦法的FMUs范圍內，世襲或土著團體不發生土地所有權或土地使用權的沖突（見下面2.3節）。

2.2

公司應證明在FMU工作不違反的基本原則和權利，以及不違反國際勞工組織關于土著和部落居民的169號協議。ILO關于工作基本原則和權利的聲明是政府、雇主和勞工組織為支持基本公民價值的承諾的體現，這種價值對我們的社會和經濟生活來說是不可缺少的。聲明包括以下4個方面：

1）組團的自由和勞資談判的權利；

2）禁止強制和被迫勞動；

3）廢除童工；

4）消除工作場所的不公正待遇

2.3  在沖突獲得適當解決辦法的情況下(見上面

2.1節)，公司應提供爭端解決過程的書面證據，以證明各方對爭端解決的廣泛支持，并概述處理爭端和森林區域管理的一致同意的過渡辦法。

3 高保護價值受到威脅的森林中采伐的木材

3.1 依據下列3.2節，公司應證明在FMU的森林經營活動對高保護價值不構成威脅。

如果當地條件或供應商關系不允許進行FMU評估，公司應證明采伐區的森林經營活動不對這些地區的高保護價值不構成威脅。采伐區高保護價值的判斷必須要有充分證據。如果有證據表明威脅到FMU其他地方的高保護價值，公司應在FMU層次對高保護價值進行評估。

3.2 公司應保留證明符合以上3.1節的證據至少5年。證據應至, 少包括下列：

a）為鑒別高保護價值的存在，適合FMU的范圍和經營強度的評估記錄（如快速生態評估、環境或社會影響評估或野生動物普查）。

b）關于社會或環境問題，就鑒別HCV和對他們的威脅來說，同利益相關者協商的證據，包括森林區涉及到的或有利益關系的NGOs和各方。在有關系的地方，評估應包括與居住在FMU內或附近的社區代表和成員，以及土著居民進行協商。

c）在FMUs鑒別的的名單，應同表明這些高保護價值沒有受到威脅的證據放在一起。

4 從森林和其他森林生態系統轉變為人工林或非林業用途的地區采伐的木材

4.1

依據下面4.2節的要求，公司應證明天然、半天然林和其他森林生態系統的所有類型（如FMU中的林地和草地）沒有被轉變為人工林或非林業用途。下面4.3節中獲得允許的除外。

4.2  公司應保留證明符合以上4.1節的證據至少5年。

4.3 森林不應轉變為人工林或非林業用途，但以下情況除外：

a）所需的森林經營單元中的很有限部分；

b）沒有高保護價值的森林區；

c）森林經營單元可以實現清楚的、實質的、額外的和可靠的長期環境和社會效益。

目標盒（intent box）：這個類目僅用于轉變為人工林或非林業用途的天然、半天然林的木材。

5 來自種植轉基因樹木的森林經營單元的木材

5.1 公司應保證提供FSC受控木材的FMU中沒有轉基因樹木。

5.2 公司應保留證明符合以上5.1節的證據至少5年。

附錄4: 關于FSC受控木材聲明的規定

1.1 供給FSC受控木材的公司在產品標簽、廣告或報告上不應使用“FSC受控木材”聲明和同受控木材有關的FSC商標。

1.2

在生產、運輸和儲藏期間，供給FSC受控木材的公司可以以區分標志形式使用不涉及FSC商標的“受控木材”聲明。區分標志應始終帶有FSC授權的認證機構頒發的FSC受控木材編號。如果產品到達銷售終點或當區分標志可能被認為是商標時，同“受控木材”聲明相一致的區分標志應拿掉或刪除。

1.3 在專門作為FSC受控木材銷售和來源的產品上不應使用FSC標簽。

1.4

供給FSC受控木材的公司僅在FSC認證的產銷監管鏈運作的銷售或運輸證明中聲明FSC受控木材或使用FSC受控木材的陳述。使FSC受控木材商業化的目的是，依據FSC百分比政策聲明，或供應和生產公司的產銷監管鏈標準（FSC-STD-40-004），或項目認證的產銷監管鏈標準（FSC-STD-40-006），可以同認證產品中的FSC認證材料進行混合。

注釋：可將FSC受控木材出售給持有有效的產銷監管鏈證書的貿易商，并不需要符合上面1.4

節規定的關于同FSC認證材料混合的要求。

1.5 FSC受控木材的聲明在銷售和運輸文件中應采用英文。在相應文件中可包含其它文字的譯文。

1.6

供應FSC受控木材的公司不應進行組合宣傳或對FSC受控木材進行產品宣傳，或在宣傳和廣告中使用FSC受控木材聲明或與受控木材有關的FSC可商標。

1.7

在各自的銷售和運輸文件中，供應FSC受控木材的公司應清楚地同作為FSC受控木材銷售的產品的FSC受控木材聲明聯系起來。

1.8 在銷售和運輸文件中FSC受控木材的聲明應始終帶有FSC頒發的FSC受控木材編號。

1.9 FSC標簽不應用于作為FSC受控木材專用產品或持有受控木材證書產品的宣傳目的。

1.10 FSC產銷監管鏈或森林經營證書登記編號不應介入作為FSC受控木材專用產品的聲明。